行业资讯 监管脱手:广发证券领价格战罚单 中信建投被协会约谈

  本报记者 李慧敏 北京报道

  “百亿债券发走承销费1万已成走业的一个乐话。承销机构、央企两边均属毫无底线。有迹象外明,在监管层面的考量当中,此事远未终结。”有挨近协会人士如是外示。(详见《中国经营报》4月22日报道《债券承销机构折本竞标 央企、券商被指“无底线”》)

  话音未落,监管层已经脱手。

  “因存在以矮于成本价格参与公司债券项现在投标的情形。”4月22日,广东省证监局向广发证券下达走政监管决定书,发布了《关于对广发证券有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称《决定》)。

  《决定》载明,广发证券存在以矮于成本价格参与公司债券项现在投标的情形,忤逆了《公司债券发走与营业管理手段》第七条、第三十八条的规定。

  《决定》外明,按照《公司债券发走与营业管理手段》第五十八条、第六十三条第一项的规定行业资讯,广东证监局决定对广发证券采取责令改正的走政监管措施。广发证券答于2019年5月30日前予以改正行业资讯,向广东证监局挑交书面整改通知。广发证券答厉格追究有关责任人员责任,并仔细吸收哺育,准确强化债券承销营业尤其是承揽环节的内部限制,厉格按照执业规范和监管规则。

  所谓的“字越少,事儿越大”,总共300众字的责罚《决定》,震慑力却非同清淡,专科人士认为,此《决定》或可成为走业收费的拐点。

  有挨近监管人士外示,针对近日承销机构超矮价承揽大型央企营业事件,证券业协会快捷约谈了广发证券和中信建投。

  “罚单这样快速地开出,表明机构超矮价竞标事件着实令证监会债券部震怒,所以武断脱手。《决定》外明监管层对于维护、规范债券市场秩序、促进债券市场健康发展的坚定态度和信念。”有机构人士外示,承销机构会引以为戒,预示着永远以来对于矮价竞标的凶性竞争将被遏制,能够会带来走业收费趋势的拐点性转折,对异日市场持乐不益看态度。

  《公司债券发走与营业管理手段》(以下简称“管理手段”)第七条规定,“为公司债券发走挑供服务的承销机构……等专科机议和人员答当辛勤尽责,厉格按照执业规范和监管规则,按规定和约定实走负担。”

  第三十八条规定:“发走人和承销机构不得行使发走定价、黑箱操作;不得以代持、信托等手段谋取不恰当益处或向其他有关益处主体输送益处;不得直接或经由过程其益处有关倾向参与认购的投资者挑供财务资助;不得有其他忤逆公平竞争、损坏市场秩序等走为。”

  (编辑:夏欣 校对:翟军)

责任编辑:陈悠然 SF104

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